《证券公司投资银行类业务：法律问题实操解析》吴则涛 著
本书以证券公司投资银行类业务法律问题为研究对象，结合作者多年相关法律服务实操经验，从准入篇、股东篇、历史沿革篇、股权激励篇、业务资质篇、私募基金篇、并购重组篇、市场监管篇九方面，对相关重要法律问题进行了深入剖析，为从业人员提供了较为详尽的实操指引。适合从事境内IPO、并购重组、投融资、新三板等资本证券业务以及（拟）上市/挂牌公司、证券公司、投资公司、律所事务所、咨询公司等机构的业内人士参考使用，并对学习、研究、参与证券公司投资银行类业务法律实务的其他人士亦有重要参考价值。
目录
一、准入篇
发行人近三（两）年“董事/高级管理人员没有发生重大变化”之标准
新经济时代下的“创新企业”境内上市新路径
新三板挂牌准入条件全解
私募机构挂牌新三板常见法律问题及风险规避
二、股东篇
新三板公司IPO之股东超200人的“问题”可以休矣
如何核查拟IPO股东超过200人的新三板企业的股东——以首家过会的“科顺防水”为例
200人公司直接挂牌新三板或申请IPO相关法律问题实操详解
法律解读“三类股东”新政
新三板挂牌公司定向发行股票之股东累计超过200人业务实操指引
特殊主体投资新三板（拟）挂牌公司的资格及股权（份）登记相关法律问题解析
详解境外机构投资者和外籍自然人如何参与新三板市场投资
三、历史沿革篇
“假外资”企业IPO外汇监管法律问题研究
“业绩对赌”条款的法律问题研究
拟挂牌公司历史出资中“往来款问题”解决之道
“明股实债”交易架构的特点、风险点和拟挂牌公司需谨防的相关事项
新三板挂牌涉及“国有股权”设置批复实务操作详解
拆VIE回归公司挂牌新三板所涉法律问题分析
四、股权激励篇
上市公司“员工持股计划”实务操作解析
上市前后推行“经销商持股计划”法律问题分析
新三板公司主要股权激励方案法律解析
新三板公司限制性股票激励计划操作实务详解
新三板公司“虚拟股权”激励计划实务详解
公司挂牌新三板之股票期权激励计划操作实务解析
挂牌前股权激励方案设计与实务操作指引
法律解析公司挂牌后应如何实施股权激励
五、业务篇
涉军企业挂牌新三板之“军工四证”法律分析
拟挂牌公司所涉农村土地承包经营权的法律问题解析
建筑类挂牌公司所涉工程分包、资质管理之法律分析
挂牌公司从事互联网线上销售之资质合规性研究
六、私募基金篇
私募机构与新三板的“爱、恨、情、愁”
私募基金及管理人设立、登记备案相关法律问题指引
并购基金设立、运作相关法律实务解析
审判大数据揭底PE“保底条款”的真实法律效力
七、并购重组篇
新三板“借壳”法律问题详解
浅析新三板公司章程应如何规定“要约收购”
简析收购新三板挂牌公司的交易类型、方式
八、公司治理篇
公众公司董事会表决规范的合法性分析——以万科章程第137条为例
涉军企业挂牌新三板相关保密、信息披露问题之法律详解
新三板公司董事会秘书应如何合法、有效地开展工作
九、市场监管篇
一个复杂的简单问题——评兴业证券欣泰电气投资者赔付款追偿案
对赌协议的新三板监管政策实操解析
案例评析监管机构对上市公司股权代持、特殊股权安排的监管政策
律师从事IPO及上市公司重组业务的执业“雷区”——从律所被证监会处罚的案例角度分析
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