《企业合规管理操作指南》王志乐主编
本书结合当代企业管理发展的新趋势，系统讲述什么是合规、什么是合规风险，并聚焦企业所面临的严峻合规风险，从而在观念上实现从“要我合规”到“我要合规”的战略性转变。书中系统讲述了先进企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，从而为企业尽快建立合规管理体系指明方向。
第一章 合规管理理论与发展新趋势1
第一节 合规管理概述/1
一、合规的内涵/1
二、合规风险的内涵/3
三、合规管理的内涵/5
第二节 企业合规管理动因的理论分析/11
一、基于内部影响因素的理论分析/12
二、基于外部变量因素的理论分析/13
三、相关结论/15
第三节 全球企业合规管理发展趋势分析/16
一、合规是现代企业持续发展的基石/16
二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势/20
三、全球共同推进合规反腐进入新阶段/23
第四节 全球推进企业合规管理的新举措/25
一、国际组织推动合规管理的新举措/25
二、发达国家推动合规管理的新举措/28
第五节 中国推进企业合规管理的新形势/30
一、推进企业合规管理存在问题及原因分析/30
二、中国加大力度推进企业合规经营/34
三、中国企业合规管理进入新的阶段/38
第六节 强化合规管理对中国企业发展具有重要意义/40
一、企业强化合规管理才能适应监管部门的新要求/40
二、强化合规管理是中国企业持续发展的必然要求/41
三、强化合规管理是中国企业转型升级的重要抓手/42
四、分类施策积极推动各类企业强化合规管理/43
第二章 合规风险识别与评估49
第一节 合规义务与维护/49
一、合规义务识别/49
二、合规义务的维护/51
第二节 合规风险识别与评估/53
一、合规风险识别分析评估流程/53
二、合规风险识别分析评估工具/57
第三节 商业合作伙伴合规风险识别评估/59
一、商业合作伙伴合规风险特征/59
二、商业合作伙伴合规风险识别/59
三、商业合作伙伴合规风险评估/64
四、商业合作伙伴合规风险持续管理/64
第四节 所在国合规风险识别和评估/64
一、风险评估主体/64
二、持续风险监控/65
三、合规风险识别/65
四、合规风险评估/66
第五节 合规风险评估报告/66
第六节 合规风险识别评估示范/67
一、生产经营合规风险识别评估示范/67
二、项目合规风险识别评估示范/72
三、供应商合规尽职风险识别评估示范/73
四、代理商合规尽职风险识别评估示范/82
五、商业赞助合规风险识别评估示范/83
第三章 合规管理制度107
第一节 合规管理制度概述/107
一、合规管理制度的概念/107
二、建立合规管理制度的重要意义/108
第二节 合规管理制度的原则和框架/109
一、建立合规管理制度需要考虑的因素/109
二、建立合规管理制度的基本原则/110
三、建立合规管理制度的框架/112
第三节 合规管理制度的内容设计/118
一、合规行为准则/118
二、合规管理办法/120
第四章 合规管理组织架构136
第一节 合规管理职责概述/136
一、强化合规管理职责的目的和意义/136
二、合规管理职责的总体要求/138
第二节 合规管理部门角色及职能/139
一、组织原则/140
二、董事会合规管理角色与职能/140
三、监事会合规管理角色与职能/141
四、最高管理层合规管理角色与职能/141
第三节 合规管理组织机构/142
一、合规管理机构的设立原则/142
二、合规管理机构的层级/143
三、合规委员会的角色与职责/143
四、合规负责人的职责/143
五、合规部门的职责/144
六、合规专员/145
第四节 合规管理部门协调/145
一、合规部门与公司员工的沟通/145
二、合规部门与业务部门的分工协作/146
三、合规部门与监督部门的分工协作/147
四、公司与外部监管机构的沟通协调/148
五、公司与商业合作伙伴的沟通协调/149
第五节 企业领导力的作用/149
一、领导者是核心力量/149
二、领导者的角色和责任/151
第五章 合规管理实施机制159
第一节 合规管理实施机制概述/159
一、合规管理实施机制的基本内容/159
二、保障合规管理实施机制有效的基本条件/160
第二节 合规培训与沟通/161
一、合规培训与沟通的原则/161
二、合规培训的目标、内容和形式/161
三、合规沟通的目标、内容和形式/164
第三节 合规考核机制/168
一、合规考核的重要意义/168
二、合规考核的内容和形式/168
第四节 合规举报机制/169
一、合规举报的信息收集与处理/170
二、完善的合规举报机制需要满足的条件/170
三、合规举报的基本要求/171
第五节 合规调查机制/173
一、合规调查方案的制定/173
二、合规调查的基本程序/174
三、合规调查报告的撰写/175
第六节 合规处理和改进机制/176
一、合规处理机制/177
二、合规改进机制/178
第七节 合规信息管理机制/179
一、合规信息管理的目标和范围/179
二、合规信息管理的基本流程和机制/181
附 录183
一、《联合国全球契约十项原则》/183
二、《世界银行集团诚信合规指南》摘要/186
三、《经济合作与发展组织跨国企业准则》节选/190
四、世界经济论坛《反贪腐伙伴倡议─反贿赂守则》/198
五、美国司法部关于《反海外腐败法》的解读(节录)/203
六、英国《反贿赂法指引》摘要/206
七、亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素/209
八、国际反贪污贿赂法律文件概览/213
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